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威士顿:兴业证券股份有限公司关于上海威士顿信息技术股份有限公司2023年度定期现场检查报告

| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | --- | --- | | (二)内部控制 | | | 现场检查手段:查阅公司内部控制制度,与公司管理层、内审部门等部门和人员 | | | 进行沟通,了解公司内部控制的有效性。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 | √ | | 门(如适用) | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 | √ | | 部审计部门(如适用) | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适 | √ | | 用) | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等(如适用) | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | √ | | 工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用) | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 | | | 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 | √ | | 题等(如适用) | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 | √ ...