湖南裕能:中信建投证券股份有限公司关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司2023年定期现场检查报告

关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：湖南裕能 | | --- | | 保荐代表人姓名：张帅 联系电话：010-56051435 | | 保荐代表人姓名：胡德波 联系电话：010-65608237 | | 现场检查人员姓名：胡德波 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2023 年 12 月 25 日-12 月 26 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资料 | | 及信息披露文件，访谈管理层 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 是 | | 件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 | | 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 是 | | 6.公司董监 ...