财通证券:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于财通证券股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"，"保 荐机构"）作为财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"或"公司"）持续督 导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等有关规定，对财通证券 2023 年度募集资金存放与使用情况 进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于财通证券股份有限公司 （一）公开发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准财通证券 股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2927 号）核 准，公司于 2020 年 12 月 10 日公开发行了 3,800 万张可转换公司债券（以下简 称"可转债"），每张面值 100 元，募集资金总额 3,800,000,000 元，扣除各项发行 费用后，实际募集资金净额 3 ...