五芳斋:浙商证券股份有限公司关于浙江五芳斋实业股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

浙商证券股份有限公司 一、现场检查的基本情况 2023 年 6 月 1 日、2023 年 9 月 15 日、2023 年 11 月 17 日、2023 年 12 月 28 日、2024 年 2 月 23 日和 2024 年 4 月 19 日，保荐机构五芳斋持续督导工作小 组对公司进行了现场检查，现场检查人员为王一鸣、罗军和章超迪。现场检查工 作的主要内容包括公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及 与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联 交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况和经营状况等。在现场检查过程中， 工作小组查看了持续督导期间股东大会、董事会和监事会资料、募集资金使用凭 证和银行对账单等资料，检查内控制度执行情况和信息披露情况，并与公司董事、 高级管理人员就相关事项进行了沟通，公司积极配合保荐机构的检查工作，提供 了相应资料和证据。 二、现场检查的事项及保荐机构逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了五芳斋的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事 1 关于浙江五芳斋实业股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交 ...