中核科技:内部控制规则落实自查表

中核苏阀科技实业股份有限公司内部控制规则落实自查表 证券代码：000777 证券简称：中核科技 内部控制规则落实自查表 | 内部控制规则落实自查事项 | 是/否/不适用 | 说明 | | --- | --- | --- | | 一、内部审计运作 | | | | 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董 | | | | 事会或者其专门委员会提名，董事会任免。 | | | | 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 | 是 | | | 部门，是否配置专职内部审计人员。 | | | | 3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或 | 是 | | | 者其专门委员会报告一次。 | | | | 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 | --- | --- | | 进行一次检查： | | | | （1）募集资金存放与使用 | 不适用 | 报告期内，公司无募集资金事项 | | （2）对外担保 | 不适用 | 报告期内，公司无对外担保事项 | | （3）关联交易 | | | | （4）证券投资 | 不适用 | 报告期内，公司无证券投资事项 | | （5）风险投资 | 不适用 | 报告期内，公司无风险投资事项 | | （6 ...