中光学:内部控制规则落实自查表

| 2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信息知 | | | --- | --- | | 情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员 | 是 | | 是否在备忘录上签名确认。 | | | 3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后 5 个交易 | | | 日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自 | | | 查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人 | 是 | | 利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个工作日 | | | 内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。 | | | 4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶 | | | 买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董 | 是 | | 事会秘书。 | | | 5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披 | 是 | | 露义务。 | | | 四、募集资金的内部控制 | | | 1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并 | | | 及时签订《募集资金三方监管协议》 ...