红墙股份:中泰证券股份有限公司关于广东红墙新材料股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

中泰证券股份有限公司 关于广东红墙新材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐人"）作为广东红墙 新材料股份有限公司（以下简称"红墙股份"或"公司"）2023 年度向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月 修订）》等相关法规对《广东红墙新材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我 评价报告》（以下简称"《内部控制评价报告》"）进行了核查，出具核查意见 如下： 一、保荐人的核查工作 保荐人通过查阅公司公告、审阅相关资料等方式对红墙股份内部控制制度 的建立和实施情况进行了核查，主要核查内容包括：取得并审阅了"三会"会议 档案、2023 年度《内部控制评价报告》、监事会工作报告、内部审计报告、相 关信息披露文件和各项公司治理制度，从公司内部控制环境、内部控制制度的 建立和实施情况等方面对其内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行了核 ...