中密控股:国泰君安证券股份有限公司关于中密控股股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

国泰君安证券股份有限公司 关于中密控股股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司(以下简称"国泰君安"或"保荐机构")作为中 密控股股份有限公司(以下简称"中密控股"或"公司")持续督导工作的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023修订）》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》以及《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年12月修订）》等 有关法律、法规、规范性文件的规定，对中密控股《2023年度内部控制自我评价 报告》进行了核查，并发表如下核查意见： 一、对中密控股内部控制自我评价报告的核查工作 保荐代表人通过审阅公司内部控制相关制度，查阅股东大会、董事会、监事 会会议记录，与企业相关人员进行交流等措施，从公司内部控制的环境、业务控 制、信息系统控制、会计管理控制和内部控制的监督等多方面对其内部控制的完 整性、合理性和有效性进行了核查。 二、中密控股内部控制的基本情况 （一）内部控制评价的依据 公司根据 ...