天铁股份:中泰证券股份有限公司关于浙江天铁实业股份有限公司2023年度现场检查报告

中泰证券股份有限公司 关于浙江天铁实业股份有限公司 2023年度定期现场检查报告 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：天铁股份 保荐代表人姓名：许超 联系电话：010-59013883 保荐代表人姓名：张华阳 联系电话：010-59013883 现场检查人员姓名：张华阳 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2024年4月22日-2024年4月23日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度； （2）查阅公司公开信息披露文件； （3）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料； （4）与公司治理层、管理层有关人员进行访谈，了解公司治理情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 ...