润丰股份:东北证券股份有限公司关于山东潍坊润丰化工股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的为山东潍坊润丰化工股份有限公司及其 85 家直接或间 接持股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%， 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的业务和事项包括：治理结构、组织架构、内部审计、人力资 源管理、企业文化、资金活动、资产管理、全面预算与成本管理、采购业务、销 售业务、固定资产与在建工程、研究与开发、合同管理、财务报告、担保等业务 和事项。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 1、控制环境 （1）治理结构 东北证券股份有限公司关于山东潍坊润丰化工股份有限公 司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为山东 潍坊润丰化工股份有限公司（以下简称"润丰股份"或"公司"）首次公开发行 股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《深圳证券交易所创 ...