金道科技:国泰君安证券股份有限公司关于浙江金道科技股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

关于浙江金道科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为浙 江金道科技股份有限公司（以下简称"金道科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业 内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易 所上市公司保荐工作指引》等法律法规和规范性文件的要求，对公司 2023 年度 内部控制自我评价报告进行了核查，情况如下： 一、重要声明 国泰君安证券股份有限公司 部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制自我评价报告 基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间，公司未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则，建立起涵盖各业务、子公司和后台组织的内控体系， 并持续对公司内控设计和运行情况实施评价。纳入评价范围的主要单位包 ...