关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定

| 索 | 引 | 号 | bm56000001/2024-00012964 分 类 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | | 名 | | 称 | 关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 | | | 文 | | 号 | 主 题 | 词 | 关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 东北证券股份有限公司： 经查，我会发现你公司存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质 控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续 督导未勤勉尽责等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制 指引》第五十七条、第六十一条、第六十六条、《证券公司和证券投资基金管 理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。按照 中国证监会 2024年5月31日 【打印】 【关闭窗口】 你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务 内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质 量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向吉林证监 局提交书面问责 ...