楚天科技:国金证券股份有限公司关于楚天科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券购买资产之定向可转换公司债券转股形成的股份解除限售的核查意见

（二）定向可转换公司债券转股价格的调整情况 国金证券股份有限公司 关于楚天科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券购 买资产之定向可转换公司债券转股形成的股份 解除限售的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国金证券"）作为楚天 科技股份有限公司（以下简称"楚天科技""发行人"或"公司"）向不特定对 象发行可转换公司债券的保荐机构，在持续督导期内根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号-保荐业务》等有关规定，对于楚天科技 2020 年发行股 份、可转换公司债券购买资产之定向可转换公司债券转股形成的股份解除限售 事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、本次解除限售股份的基本情况及公司股本变化情况 （一）定向可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可【2020】2486 号"文核准，核准楚 天科技股份有限公司（以下简称"楚天科技"、"公司"）向控股股东长沙楚天投 资集团有限公司（以下简称"楚天投资"）发行 500,000 ...