大族数控:中信证券股份有限公司关于深圳市大族数控科技股份有限公司全资子公司增资扩股实施股权激励暨关联交易的核查意见

中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 本次微电子股权激励拟通过设立有限合伙企业作为员工持股平台，激励对象通过 员工持股平台认购大族微电子新增注册资本人民币1,125 万元；同时，公司董事长兼总 经理杨朝辉以直接持股方式认购大族微电子新增注册资本人民币 375 万元。除上述微 电子股权激励外，大族数控亦向大族微电子增资人民币2,500 万元（与微电子股权激励 统称"本次增资"）。鉴于大族微电子自设立以来，未实际开展经营，参考大族微电子 本次增资前的财务情况，各方协商一致确定本次增资定价为人民币1 元/注册资本。 1 本次增资完成后，大族微电子注册资本由1,000 万元增加至5,000 万元，公司对大 族微电子的持股比例将由100%降至70%，大族微电子仍属于公司合并报表范围内的控 股子公司。 本次微电子股权激励设置 5 年服务期，服务期内大族微电子实现增资协议约定的 业绩指标时，大族数控或大族数控指定的第三方可以（但无义务）回购激励对象持有 的全部或部分大族微电子股权，前提是该等回购交易符合届时大族数控适用的证券监 管规则。届时大族数控应聘请独立第三方对大族微电子进行审计或评估，并基于审计 ...