索菲亚:民生证券股份有限公司关于索菲亚家居股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

| 争 | | | --- | --- | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门 | | | 提交的工作计划和报告；查阅公司内部控制评价报告；查阅募集资金专户的银行对 | | | 账单、明细账。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 | √ | | 审计部门 | | | 2.是否在股票上市后 个月内建立内部审计制度并 6 | √ | | 设立内部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | （如适用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 | √ | | 内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 | | | 部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 | √ | | 用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告 | | | 一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 | √ | | 作中发现的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的 ...