永鼎股份:华西证券股份有限公司关于江苏永鼎股份有限公司提前赎回永鼎转债的核查意见

一、"永鼎转债"发行上市基本情况 华西证券股份有限公司 关于江苏永鼎股份有限公司 提前赎回"永鼎转债"的核查意见 华西证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为江苏永鼎股份有限公 司（以下简称"永鼎股份"或"公司"）公开发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 12 号—可转换公司债券》《上海证券交易所股 票上市规则》等有关规定，对永鼎股份本次提前赎回"永鼎转债"的事项进行了 审慎核查，核查情况及意见如下： 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏永鼎股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2019]312 号）核准，公司于 2019 年 4 月 16 日 公开发行了 980 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 98,000 万元， 期限 6 年，并经上海证券交易所自律监管决定书[2019]70 号文同意，于 2019 年 5 月 8 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"永鼎转债"，债券代码"110058"。 根据有关规定和《江苏永鼎股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募 ...