成都银行:中信建投证券股份有限公司关于成都银行股份有限公司关于提前赎回“成银转债”的核查意见

提前赎回"成银转债"的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）作为成都银行股 份有限公司（以下简称"成都银行"或"公司"）公开发行可转换公司债券的保 荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》等有关规定， 对成都银行提前赎回"成银转债"事项进行了核查，核查情况如下： 一、可转债发行上市概况 经中国银保监会四川监管局（现国家金融监督管理总局四川监管局）《中国 银保监会四川监管局关于成都银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券 相关事宜的批复》（川银保监复〔2021〕445 号）和中国证券监督管理委员会《关 于核准成都银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕 4075 号）核准，成都银行于 2022 年 3 月 3 日公开发行 8,000 万张 A 股可转换公 司债券，每张面值 100 元，发行总额 80 亿元，期限 6 年，票面利率第一年为 0.20%、第二年为 0.40%、第三年为 0.70%、第四年为 1.20%、第五年为 1.70%、 第六年为 2.00% ...