东吴证券:东吴证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2024-060 东吴证券股份有限公司关于收到 中国证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。 一、国美通讯非公开发行股票项目 东吴证券为国美通讯 2020 年非公开发行股票提供保荐承销服务，张琦、王 新为签字保荐代表人。 中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"或"东吴证券"）于 2024 年 4 月 16 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《立案告知书》 （证监立案字 0382024051 号），具体情况详见《东吴证券股份有限公司关于收到 中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2024-021）。根据《立 案告知书》，因公司涉嫌国美通讯股份有限公司（以下简称"国美通讯"）、吉林 紫鑫药业股份有限公司（以下简称"紫鑫药业"）非公开发行股票保荐业务未勤 勉尽责，2024 年 4 月 8 日，中国证监会决定对公司立案。 2024 年 11 月 8 ...