东吴证券:东吴证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

东吴证券股份有限公司董事、监事和高级 管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》和 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法 律、法规、规章和规范性文件以及《东吴证券股份有限公司章程》的规定，结合 公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动的管理。其所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有 本公司股份；从事融资交易融券交易的,还包括记载在其信用账户内的本公司股 份。 （四）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调 查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； 1 （五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳 罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外； 第三条 董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， ...