国轩高科:海通证券股份有限公司关于公司非公开发行股票解除限售上市流通的核查意见

海通证券股份有限公司 关于国轩高科股份有限公司 非公开发行股票解除限售上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为国轩高科 股份有限公司（以下简称"国轩高科"或"公司"）非公开发行股票持续督导保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对公司 2021年非公开发行股票解除限售上市流通的事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次非公开发行股票及股本的变动情况 （一）本次申请解除限售股份的发行上市情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准国轩高科股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2021]1421 号）核准，公司向战略投资者大众汽车 （中国）投资有限公司（以下简称"大众中国"）非公开发行股票 384,163,346 股， 于 2021 年 12 月 15 日在深圳证券交易所上市，股票限售期为 36 个月。本次发行 完成后，公司总股本由 1,280,544,489 股增加至 1,664,7 ...