同花顺:关于子公司浙江同花顺云软件有限公司收到行政监管措施决定书的公告

证券代码：300033 证券简称：同花顺 公告编号：2024-033 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 关于子公司浙江同花顺云软件有限公司收到行政监管措施 决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称"公司"）子公司 浙江同花顺云软件有限公司（以下简称"云软件公司"）收到中国证券监督管理 委员会浙江监管局（以下简称"浙江监管局"）《行政监管措施决定书》，现将有 关事项公告如下： 一、《行政监管措施决定书》主要内容 云软件公司存在如下违规行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示 客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示的情形；部分营 销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建 议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位, 且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开 展投资咨询服务过程中,未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨 询业务过程中合规管控不到位。 上述行为违反了《证券、期货 ...