九典制药:西部证券股份有限公司关于公司不提前赎回九典转02的核查意见

一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕526 号文同意注册，公司于 2023 年 9 月 15 日向不特定对象发行了 360.00 万张可转换公司债券（以下简称"可转 债"），每张面值 100 元，发行总额为 36,000.00 万元。 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）同意，公司可转债于 2023 年 10 月 13 日起在深交所挂牌交易，债券简称：九典转 02，债券代码：123223。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定和《湖南九典制药股份 有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募 集说明书》"）的约定，公司可转债的转股期限自 2024 年 3 月 21 日起至 2029 年 9 月 14 日止。 二、可转换公司债券有条件赎回条款与触发情况 （一）有条件赎回条款 西部证券股份有限公司 关于湖南九典制药股份有限公司 不提前赎回九典转 02 的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南九 典制药股份有限公司（以下简称"九典制药"、"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐人，根据《证券发行上 ...