芯源微(688037) - 中国国际金融股份有限公司关于芯源微2024年度持续督导工作现场检查报告

二、针对现场检查事项逐项发表的意见 中国国际金融股份有限公司 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，中国国际金 融股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中金公司"）作为正在履行沈阳芯 源微电子设备股份有限公司（以下简称"芯源微"或"公司"）持续督导工作的 保荐机构，对公司 2024 年度（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况 进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方 的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经 营状况等。 （六）现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访 谈；查阅并取得公司公告、公司治理文件、重大合同、公司定期报告等文件；查 阅并取得公司募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；查阅并取得 公司持续督导期间召开的历次三会文件；查阅并取得公司建立或更新的有关内控 制度文 ...