一心堂(002727) - 东兴证券股份有限公司关于一心堂药业集团股份有限公司以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金事项的核查意见

东兴证券股份有限公司 关于一心堂药业集团股份有限公司 以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金事项的核查 意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"、"保荐人"）作为一心堂药 业集团股份有限公司（以下简称"一心堂"、"公司"）2018 年度公开发行可转换 公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等有关规定，对一心堂以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金事 项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2018 年 10 月 23 日出具的《关于核准云南鸿 翔一心堂药业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许 可[2018]2160 号）核准，一心堂药业集团股份有限公司于 2019 年 4 月 19 日向社 会公众公开发行面值不超过60,263.92万元的可转换公司债券，每张面值100元， 按面值平价发行，发行总额 60,263.92 万元。上述募集资金总额扣除承 ...