九洲集团(300040) - 中德证券有限责任公司关于哈尔滨九洲集团股份有限公司募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的核查意见

中德证券有限责任公司 关于哈尔滨九洲集团股份有限公司 募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关规定，中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"、"保荐机构"） 作为哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）2020 年 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，对九洲集团募集资金投资项目 （以下简称"募投项目"）结项并将结余募集资金永久补充流动资金进行了审慎 核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 2020 年 12 月 3 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意哈尔滨九洲集 团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 [2020]3311 号），经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）同意，公司由中德证 券采用余额包销方式，向不特定对象发行可转换公司债券 500 万张，每张面值为 人民币 100.00 元，按面值发行，共 ...