三维天地(301159) - 招商证券股份有限公司关于北京三维天地科技股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告

招商证券股份有限公司 关于北京三维天地科技股份有限公司 2024年度持续督导现场检查报告 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：三维天地 保荐代表人姓名：徐国振 联系电话：0755-82943666 保荐代表人姓名：兰利兵 联系电话：0755-83081332 现场检查人员姓名：兰利兵、郑立伟 现场检查对应期间：2024年度 现场检查时间：2024年12月26日-2024年12月27日 现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司 的主要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件；（4）查阅公司相关三会文件；（5）查 阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 ...