斯莱克(300382) - 国投证券股份有限公司关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司提前赎回斯莱转债的核查意见

国投证券股份有限公司 关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司 提前赎回"斯莱转债"的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为苏州 斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称"斯莱克"或"公司"）向特定对象发 行股票的保荐机构，根据《可转换公司债券管理办法》《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债 券》等相关规定，对斯莱克本次提前赎回"斯莱转债"的事项进行了审慎核查， 核查情况及意见如下： 一、可转债基本情况 经中国证监会"证监许可[2020]1956 号"文批准，公司于 2020 年 9 月 17 日向不特定对象发行了 388 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 38,800 万元，期限 6 年。 经深交所同意，公司 38,800 万元可转换公司债券于 2020 年 10 月 15 日起在 深交所挂牌交易，债券简称"斯莱转债"，债券代码"123067"。公司本次发行 的"斯莱转债"自 2021 年 3 月 23 日起至本次可转债到期日 2026 ...