云天化(600096) - 云南云天化股份有限公司内部控制制度

云南云天化股份有限公司内部控制制度 （2025 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强云南云天化股份有限公司(以下简称"公司")的 内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和 国证券法》(以下简称《证券法》)、《企业内部控制基本规范》等法 律、行政法规、部门规章和《上海证券交易所股票上市规则》(以下 简称《上市规则》)等规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的是： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益及效率，提升公司质量，增加对公司股 东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： 1 负责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、 准确、完整。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经理层 负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司各职能部门具体负责制 定、完善和实施本部门的风险管理和控制制度，配合完成对公司各部 门风险管理和控制情况的 ...