信达证券(601059) - 中信建投证券股份有限公司关于信达证券股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告

中信建投证券股份有限公司 关于信达证券股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 负责信达证券股份有限公司（以下简称"信达证券"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导工作的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规的 规定，对信达证券 2024 年度的规范运作情况进行了现场检查，有关核查情况具 体说明如下： 一、现场检查的基本情况 中信建投证券于 2025 年 3 月 20 日对信达证券进行了现场检查，参加人员为 汪家富、邓松和高宇轩。现场检查过程中，中信建投证券结合信达证券实际情况 ，查阅、收集了信达证券有关文件资料，与公司管理人员进行了访谈，实施了包 括审核、查证、询问等必要程序，本次检查内容主要涉及： 1、公司治理和内部控制情况、三会运作情况； 2、公司信息披露情况； 3、公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况； 4、关联交易、对外担保及重大对外投资等情况； 5、公司 2024 年度经营情况； 6、其他保荐机构认 ...