诺诚健华(688428) - 中国国际金融股份有限公司关于诺诚健华医药有限公司2024年度持续督导现场检查报告

中国国际金融股份有限公司 关于诺诚健华医药有限公司 2024 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，中国国际 金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为诺诚健华医药有限公司（以 下简称"诺诚健华"、"上市公司"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市以 及持续督导工作的保荐机构，对公司2024年1月1日至2024年12月31日期间（以下简称"本 持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （五） 现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金 往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承 诺履行情况等。 （六）现场检查手段：对公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查看上市 公司主要经营、管理场所；查阅并取得公司持续督导期间召开的历次董事会及股东大会 文件；查阅并取得上市公司募集资金台账、募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账 单等资料；查阅并取得公司建立或更新的有关内控制度文件；查阅并取得公司公告、公 司 ...