广晟有色(600259) - 审计、合规与风险管理委员会履职情况报告

广晟有色金属股份有限公司 董事会审计、合规与风险管理委员会 2024 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》等有关规定的要 求，本着公正、客观、独立的原则，认真履行职责。现将 2024 年度 广晟有色金属股份有限公司(以下简称"公司")审计、合规与风险管 理委员会履职情况如下： 一、审计、合规与风险管理委员会基本情况 2024 年 8 月，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》的最新要求以及公司管理的实际需要，公司增设了董事会 专门委员会在合规管理及风险管理方面的相关职能，将原来的 审计委员会调整为"审计、合规与风险管理委员会"。 三、2024 年度委员会履职情况 （一）监督及评估外部审计机构 (1)2024 年 1 月份，在会计师开始审计前，委员会认真听 取、审阅了中喜会计师事务所对公司年报审计的工作计划，并 一同协商确定了审计工作的时间安排。 (2)在审计期间，委员会与中喜会计师事务所进行了充分的 沟通，并督促其在约定时限内提交审计报告。按照相关规定要 求，在中喜会计师事务所出具 2023 年年度审计报告初步审计 ...