云鼎科技(000409) - 内部控制自我评价报告

云鼎科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 云鼎科技股份有限公司全体股东： 公司内部控制的目标是建立和健全符合现代公司管理要求的内部治理和组织结 构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司生产经营战略的实现；建立有效的风 险控制系统，强化风险管理机制，提高公司正常经营的效率和效果；规范公司的会计行为，保证会 计资料、公司财务报告及管理信息的真实、可靠和完整；建立良好的内部控制环境，防止并及时 发现和纠正错误及舞弊行为，保证公司资产的安全、完整；严格遵守国家法律、法规，守法生产 经营和符合有关监管要求。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合 理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（"企 业内部控制规范体系"），结合云鼎科技股份有限公司（"公司"）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告 基准日）的内部控制有效性进行了自我 ...