集智股份(300553) - 内部控制管理制度

杭州集智机电股份有限公司 第二条 本制度所称内部控制是由公司董事会、监事会、管理层和全体员工 实施的、旨在实现控制目的的过程。 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共 和国会计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《杭州集智 机电股份有限公司公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合本 公司的实际情况，制订本制度。 （四）提高经营效率和效果； 第三条 公司内部控制的目标是： （五）促进公司实现发展战略。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司。 第五条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （一）合理保证公司经营管理合 ...