索辰科技(688507) - 国泰海通证券股份有限公司关于上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见

国泰海通证券股份有限公司 关于上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行 战略配售股份上市流通的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"索辰科技"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性 文件的要求，对索辰科技首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了核 查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 2 日出具的《关于同意上海索 辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕461 号），上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）获准向社会公开发 行人民币普通股（A 股）1,033.3400 万股，并于 2023 年 4 月 18 日在上海证券交 易所科创板挂牌上市，发行完成后公司总股本为 4,133.3400 万股，其中有限售条 件流通股 3,225.6506 万股，无限售条件流通股 907.6894 万股。具体详见公司 ...