上海市锦天城律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2026 年第一期员工持股计划（草案）之 2026 年第一期员工持股计划（草案）之 法律意见书 二〇二六年三月 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 法律意见书 致：上海索辰信息科技股份有限公司 根据上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"索辰科技"、"公司"） 委托，上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）指派本所律师作为公司 2026 年第一期员工持股计划（草案）（以下简称"员工持股计划"或"本次员 工持股计划"）相关事宜的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见（2025 修正）》（以下简称"《试点指导意见》"）、 上海证券交易所（以下简称"上交所"）《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》（以下简称"《自律监管 指引第 1 号》"）等法律、行政法规、部门规 ...

（证券代码：688507 证券简称：索辰科技） 2026年4月 1 上海索辰信息科技股份有限公司 2026年第一次临时股东会 上海索辰信息科技股份有限公司 2026年第一次临时股东会会议资料 上海索辰信息科技股份有限公司 2026年第一次临时股东会 目 录 | 2026年第一次临时股东会会议须知 3 | | | --- | --- | | 2026年第一次临时股东会会议议程 6 | | | 议案一：关于部分募投项目变更并将剩余募集资金用于新项目的议案 8 | | | 议案二：关于《公司2026年第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的议案 9 | . | | 议案三：关于《公司2026年第一期员工持股计划管理办法》的议案 | 10 | | 议案四：关于提请股东会授权董事会办理公司2026年第一期员工持股计划有关事 | | | 项的议案 | 11 | 2 上海索辰信息科技股份有限公司 2026年第一次临时股东会 上海索辰信息科技股份有限公司 2026 年第一次临时股东会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东会会议秩序和议事效率，保证股东会 的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海索辰信息科技股份有限公司部分募投项目变更 并将剩余募集资金用于新项目的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为上海索 辰信息科技股份有限公司（以下简称"索辰科技"、"公司"或"发行人"）首次公开 发行股票并在科创板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法 规和规范性文件的要求，就索辰科技部分募投项目变更并将剩余募集资金用于新 项目的事项进行了核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕461 号《关于同意上海索辰信 息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司向社会公开 发行人民币普通股（A 股）10,333,400 股，发行价格 245.56 元/股，募集资金总 额为人民币 2,537,469,704.00 元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人 民币 2,315,749,104.82 元。上述资金已全部到位， ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海索辰信息科技股份有限公司为全资子公司提供担保的 核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为上 海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"索辰科技"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司为全资子公司提供担保的事项进行 了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 （一）担保的基本情况 根据公司经营资金安排，公司全资子公司上海索辰数字科技有限公司（简 称"数字科技"）向交通银行上海黄浦支行申请最高不超过人民币 4,455 万元的 并购贷款，用于支付或置换已支付的并购交易款项。 为满足数字科技融资需要，公司为数字科技提供最高不超过人民币 4,455 万元的连带责任保证担保，保证期限为自债务履行期限届满之日起，计至全部主 合同项下最后到 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 2026 年第一期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、 强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。 （三）风险自担原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 第一条 为规范上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"索辰科技"或 "公司"）2026 年第一期员工持股计划（以下简称"员工持股计划"、"本次 员工持股计划"、"本员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等相关法律、行政法规、规章、规范 性文件和《公司章程》、《上海索辰信息科技股份有限公司 2026 年第一 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2026-011 上海索辰信息科技股份有限公司 关于部分募投项目变更并将剩余募集资金 用于新项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 原项目名称："工业仿真云项目"（简称"原项目"） 新项目名称及投资金额："物理合成数据核心技术基座构建与多领域场 景示范应用项目"（简称"新项目"），计划总投资金额为 28,000 万元。 变更募集资金投向的金额：20,337.72 万元（截至 2026 年 2 月 28 日， 含现金管理收益及存款利息，未经审计，最终金额以实际结余为准）。 新项目预计正常投产并产生收益的时间：新项目实施工期 3 年，计划于 2029 年 4 月项目建成。项目建成后预计可实现年均销售收入 27,500 万元。 本事项已经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，尚需提交股东 会审议。 一、变更募集资金投资项目的概述 （一）募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2026-012 上海索辰信息科技股份有限公司 关于为全资子公司向银行申请并购贷款提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 担保对象及基本情况 | 被担保人名称 | 本次担保金额 | 实际为其提供的担保余额 | 是否在前期预计 | 本次担保是否有 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （不含本次担保金额） | 额度内 | 反担保 | | | 4,455 万元 | 7,680 万元 | 否 | 否 | | 上海索辰数字 科技有限公司 | | | | | 累计担保情况 | 对外担保逾期的累计金额（万元） | 0 | | --- | --- | | 截至本公告日上市公司及其控股子公司对外担保 | 12,135 | | 总额（万元，含本次担保） | | | 对外担保总额占上市公司最近一期经审计净资产 | 4.25 | | 的比例（%） | | | 特别风险提示（如有请勾选） | □担保金额（含本次）超过 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司 2026 年第一期员工持股计划 （草案） 二〇二六年三月 上海索辰信息科技股份有限公司 2026 年第一期员工持股计划（草案） 声 明 2、本员工持股计划设立后将自行管理或委托具备资产管理资质的专业机构 进行管理，本员工持股计划相关信托合同或资产管理合同尚未签订，存在不确定 性。 3、有关本员工持股计划的资金来源及出资规模、股票规模、参加对象等实 施要素均属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 4、若参加对象认购比例较低，本员工持股计划存在不能成立的风险；若参 加对象认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 上海索辰信息科技股份有限公司 2026 年第一期员工持股计划（草案） 风险提示 1、本员工持股计划需经公司股东会审议批准后方可实施，但能否获得公司 股东会批准，存在不确定性。 5、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -3- 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 -2 ...

上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委员 会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律、法规及规范性文 件和《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，对公司 2026 年第一期员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）相 关事项进行了核查，现发表核查意见如下： 2、本次员工持股计划内容及制定程序符合《指导意见》《规范运作》等法律、 法规及规范性文件的规定。 3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，遵循依法 合规、自愿参与、风险自担等原则，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦 不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。 4、公司本次员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律、 法规及规范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围， ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2026-014 同意《上海索辰信息科技股份有限公司 2026 年第一期员工持股计划（草案）》 及其摘要的相关内容。《上海索辰信息科技股份有限公司 2026 年第一期员工持 股计划（草案）》及其摘要符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和 《公司章程》的规定，遵循依法合规、自愿参与、风险自担等基本原则，在实施 员工持股计划前充分征求了公司员工意见，不存在损害公司及全体股东利益的情 形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。 公司实施员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制， 提高公司员工的凝聚力和竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，实现公司可 持续发展。 特此公告。 上海索辰信息科技股份有限公司董事会 2026 年 3 月 18 日 上海索辰信息科技股份有限公司 职工代表大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏 ...