海森药业(001367) - 中信证券股份有限公司关于浙江海森药业股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

中信证券股份有限公司 关于浙江海森药业股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 现场检查手段： 查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易、对外担保、重大对外投资的明细， 查阅决策程序和信息披露材料，分析关联交易的定价公允性；查阅公司与控股股 东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件， 查阅发行人及其控股股东、实际控制人关于是否存在违规占用发行人资金的说 明，查阅会计师关于 2024 年度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专 项报告，对财务总监、年审会计师进行了访谈。 | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 | √ | | --- | --- | | 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | | 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 | √ | | 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 | √ | | 义务 | | | | --- | --- | --- | | 4.关联交易价格是否公允 | √ | | ...