百合股份(603102) - 广发证券股份有限公司关于威海百合生物技术股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告

广发证券股份有限公司 关于威海百合生物技术股份有限公司 （二）保荐代表人 金坤明、谭旭 （三）现场检查时间 （四）现场检查人员 金坤明、曾燕华、程尹淇、李旭桐 （五）现场检查手段 1、对上市公司董事会秘书、财务总监及有关人员进行访谈； 2、查看上市公司主要生产经营场所； 3、查阅公司章程、公司治理制度； 4、查看公司本持续督导期间召开的历次"三会"文件； 5、审阅公司本持续督导期间定期报告等公告； 6、查阅公司募集资金账户银行流水、募集资金使用凭证、募集资金账户余 额明细、募集资金使用相关合同等资料； 7、查阅公司本持续督导期间建立的有关内控制度文件； 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 广发证券股份有限公司 2025 年 4 月 8 日至 2025 年 4 月 10 日 2024 年持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规和 规范性文件要求，广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"保荐机构"） 作为正在履行威海百合生物技术股份有限公司（以下简称"百合股份" ...