启明星辰(002439) - 中信建投证券股份有限公司关于启明星辰信息技术集团股份有限公司2024年定期现场检查报告

中信建投证券股份有限公司关于 启明星辰信息技术集团股份有限公司 2 | 1. 是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人 | √ | | --- | --- | | 直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | | 2. 控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接 | √ | | 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | | | 3. 关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息 | √ | | 披露义务 | | | 4. 关联交易价格是否公允 | √ | | 5. 是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | 6. 对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披 | √ | | 露义务 | | | 7. 被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被 | √ | | 担保债务等情形 | | | 8. 被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行 | √ | | 了相应的审批程序和披露义务 | | | （五）募集资金使用 | | | 现场检查手段：查阅募集资金专户银行对账单、募集资金支付凭证及使用台账， | | | 对募集资金使用情况进行抽凭，查阅信息披露文件，审阅募集资金存放与使用情 | ...