海优新材(688680) - 中信建投证券股份有限公司关于上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市及向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书

中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市及向不特定对象发行可 转换公司债券之保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为承接上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"海优新材""发行人"或"公 司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，以及 2022 年度向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐人，履行持续督导职责期限至 2024 年 12 月 31 日止， 目前持续督导工作的期限已经届满。 截至 2024 年 12 月 31 日，公司首次公开发行的募集资金已全部使用完毕， 公司 2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金尚未使用完毕，中 信建投证券将对其剩余募集资金使用情况继续履行持续督导义务。 中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法规和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐人及保荐代表人承诺 （一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误 导性陈述或 ...