国信证券(002736) - 内部控制自我评价报告

国信证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》等 监管规范，以及其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），国信 证券股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"）结合本公司内部控制制度及其 评价办法，在日常监督、专项监督的基础上，对公司2024年12月31日（以下称为"内 部控制评价报告基准日"或"报告基准日"）的内部控制有效性进行评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并且如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。公司监事会对董事会 建立和实施内部控制情况进行监督。公司经理层负责组织、领导企业内部控制的日 常运行。 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息的真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现该等目标提供合理保证 ...