凯淳股份(301001) - 东方证券股份有限公司关于上海凯淳实业股份有限公司2024年度内部控制自我评价报告的核查意见

关于上海凯淳实业股份有限公司 东方证券股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"或"保荐机构"）作为上海 凯淳实业股份有限公司（以下简称"凯淳股份"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月 修订）》等相关法律法规的要求，对凯淳股份出具的《上海凯淳实业股份有限 公司 2024 年度内部控制自我评价报告》进行了审慎核查，核查情况如下： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构认真审阅了公司内部控制自我评价报告，通过询问公司董事、监 事、高级管理人员以及外部审计机构等有关人士、查阅公司股东大会、董事会、 监事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度的方式，从凯淳股份内部控制 环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控制的完整性、 合理性、有效性进行了核查。 二、公司内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司本次纳入 ...