顺博合金(002996) - 国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公司2024年度内部控制自我评价报告的核查意见

国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐人"）作为重庆顺博 铝合金股份有限公司（以下简称"顺博合金"或"公司"）的保荐人，根据《企业内 部控制基本规范》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第13号—保荐业务》等有关法律法规的要求，对公司2024年度内部 控制自我评价报告进行了核查，核查的具体情况如下： 保荐人指派担任顺博合金持续督导工作的保荐代表人及项目组人员查阅 公司与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度；查阅三会文件、会计师出 具的内控鉴证报告等，在对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行合理评 价基础上，对公司董事会出具的内部控制评价报告进行了核查。 根据公司财务报告内部控制缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日 ，不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷，董事会认为，公司已按照企 业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告 内部控制。 根据公司非财务报告内 ...