旭升集团(603305) - 中信建投证券股份有限公司关于宁波旭升集团股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告

一、本次现场检查的基本情况 中信建投针对旭升集团的实际情况制订了现场检查工作计划。为顺利实施本 次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，中信建投证券提前将 现场检查事宜通知旭升集团，并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件 和资料。 2025 年 4 月 20 日，中信建投保荐代表人根据事先制订的现场检查工作计划， 采取与相关负责人员沟通及询问、查看公司生产经营场所、查阅公司主要业务合 同、往来款明细账、部分原始凭证、募集资金台账及专户对账单、三会文件、公 告文件等相关资料等形式，对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信 息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况在内 的事项进行现场检查，并在前述工作的基础上完成本次现场检查报告。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 中信建投证券股份有限公司 关于宁波旭升集团股份有限公司 2024年度持续督导现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》） 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 ...