垒知集团(002398) - 国泰海通关于垒知集团2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

2024 年度募集资金年度存放与使用情况的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"，曾用 名"国泰君安证券股份有限公司"）作为垒知控股集团股份有限公司（以下简称 "垒知集团"或"公司"）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对垒知集团 2024 年度募集资 金的存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 国泰海通证券股份有限公司 关于垒知控股集团股份有限公司 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]409 号《关于核准垒知控股集团 股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，由主承销商国泰海通采用 包销方式，向原股东优先配售可转换公司债券 2,686,492 张，向社会公众投资者 发行可转换公司债券 1,254,066 张，主承销商包销 ...