西南证券(600369) - 西南证券股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履行监督职责情况报告

西南证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告 在执行审计工作的过程中，天健就事务所和相关审计人员的独立性、审计 工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、 年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。 1 天健审计小组的组成人员完全具备实施本次审计工作的专业知识和从业资格， 能够胜任本次审计工作。 按照《审计业务约定书》，结合公司 2024 年年报工作安排，天健对公司 2024 年度财务报告及内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放 与实际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专 项报告。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《西南证券股份有限公司章 程》《西南证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，西 南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将公司董事会审计委员会对会 ...