世纪天鸿(300654) - 国投证券关于世纪天鸿教育科技股份有限公司2024年定期现场检查报告

国投证券股份有限公司 | 4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 | 是 | | --- | --- | | 提交的工作计划和报告等 | | | 5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 | 是 | | 进度、质量及发现的重大问题等 | | | 6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 | 是 | | 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 | | | 7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 | 是 | | 进行一次审计 | | | 8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 | 是 | | 员会提交次一年度内部审计工作计划 | | | 9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 | 是 | | 员会提交年度内部审计工作报告 | | | 10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 | 是 | | 评价报告 | | | 11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 | 是 | | 完备、合规的内控制度 | | | （三）信息披露 | | | 现场检查手段：查阅了公司信息披露 ...