天风证券(601162) - 国泰海通证券股份有限公司关于天风证券股份有限公司向特定对象发行A股股票之上市保荐书

国泰海通证券股份有限公司 关于 天风证券股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 二〇二五年四月 天风证券股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票上市保荐书 声 明 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐机构"或"保荐 人"）接受天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"公司"或"发行人"） 的委托，担任天风证券本次向特定对象发行股票的保荐人。 国泰海通及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业 务实施细则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易 所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范 出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 如无特别说明，本上市保荐书中的相关用语与《天风证券股份有限公司向特 定对象发行 A 股股票募集说明书》中的含义相同。 3-2-1 | 声 | 明 1 | | | --- | --- | --- | | 目 | ...