凌云光(688400) - 中国国际金融股份有限公司关于凌云光技术股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告

中国国际金融股份有限公司 关于凌云光技术股份有限公司 一、本次现场检查的基本情况 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方 的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经 营状况以及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段：查看上市公司主要经营、管理场所；查阅并复印公司 持续督导期间召开的历次三会文件；抽样查阅并复印上市公司募集资金使用凭证、 1 （一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司 （二）保荐代表人：张军锋、李剑平 （三）现场检查时间：2025 年 5 月 8 日 （四）现场检查人员：张军锋、陈益达 募集资金专户银行对账单等资料；查阅并复印公司建立或更新的有关内控制度文 件；查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件；核查公司对外投资的相 关资料；检查公司及董监高所做承诺及履行情况。 二、针对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 2024 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 凌云光技术股份有限公司（以下简称"凌云光"或"公司"）的保荐机构，负责 对凌云光的持 ...