天元宠物(301335) - 国泰海通证券股份有限公司关于杭州天元宠物用品股份有限公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见

国泰海通证券股份有限公司 二、上市公司内幕信息知情人登记制度的执行情况 上市公司与本次重组的相关方在筹划本次重组期间，采取了必要且充分的保 密措施，严格控制了参与本次重组的人员范围，提醒和督促相关内幕信息知情人 不得将相关保密信息泄露给其他人员，不得利用有关信息买卖上市公司股票或者 委托、建议他人买卖上市公司股票。 上市公司对本次重组涉及的内幕信息知情人进行了登记，并制作了本次重组 的进程备忘录，记载本次重组的具体环节和进展情况，包括方案商讨、工作内容 沟通等事项的时间、地点、参与机构和人员，并向深圳证券交易所进行了登记备 案。 三、独立财务顾问核查意见 经核查，本独立财务顾问认为： 1、上市公司按照《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管 指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及公司章程等相关规 定制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，符合相关法律法规的规定。 关于杭州天元宠物用品股份有限公司内幕信息知情人 登记制度的制定和执行情况的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为杭州天元宠 物用品股份有限公司（以下简称"上市公司"）发行股份及支付现金购买资产 ...