一份优质的制裁名单需要具备哪些条件？

Marco Dias Roque LSEG 风险情报产品管理总监 制裁对于维护全球金融生态系统的稳定至关重要，但制裁名单中的具体细节却时常变动。 是否有方法可以 优化这些名单，让合规工作变得更加轻松？ 为打造更优质的制裁名单，我们制定了 六步计划 。 在制裁领域，" 名单 "一词常被泛泛提及。实际上，每个制裁监管机构都会发布自己的名单，其内容格式各 异，且均遵循各自独有的监管目标。因此，并不存在一个普遍适用的统一名单。 这意味着，任何有效的筛查计划都必须应对把来自不同来源的监管数据快速、准确地整合到筛查系统中的挑 战。如果机构能遵循被全球范围内广泛认可的实践准则来拟定名单，那么就可以极大程度上地简化这些任 务，从而提供真正有效的名单。 一份优质的制裁名单应最大化消解上述挑战，优化数据导入流程，为开展高效且具实效性的制裁筛查工作提 供有力支撑。 但一份优质的制裁名单究竟是什么样的呢？ 打造更优质制裁名单的六步指南 03 提供不同格式 以PDF格式发布内容可以确保数据以预期格式交付，且无法被篡改，但这种方法可能会使自动化内容上传变 得困难，从而影响新指定内容的筛查速度。另一方面，若仅采用技术格式发布数据，虽能保障 ...